南边益稳稳健增利债券型证券投资基金        托管契约  基金不停东说念主：南边基金不停股份有限公司   基金托管东说念主：广发银行股份有限公司                                                               目       录  鉴于南边基金不停股份有限公司系一家依照中国法律正当成立并有用存续的股份有限公 司，按摄影干法律律例的章程具备担任基金不停东说念主的阅历和智商，拟召募刊行南边益稳稳健 增利债券型证券投资基金；   鉴于广发银行股份有限公司系一家依照中国法律正当成立并有用存续的银行，按摄影干 法律律例的章程具备担任基金托管东说念主的阅历和智商；   鉴于南边基金不停股份有限公司拟担任南边益稳稳健增利债券型证券投资基金的基金 不停东说念主，广发银行股份有限公司拟担任南边益稳稳健增利债券型证券投资基金的基金托管东说念主；   为明确南边益稳稳健增利债券型证券投资基金的基金不停东说念主和基金托管东说念主之间的权益 义务关系，特制订本托管契约；   除非另有约定，《南边益稳稳健增利债券型证券投资基金基金合同》(以下简称“基金 合同”或“《基金合同》”)中界说的术语在用于本托管契约时应具有疏导的含义；若有抵 触应以《基金合同》为准，并依其条件解释。                         一、基金托管契约当事东说念主   （一）基金不停东说念主   称呼：南边基金不停股份有限公司   住所：深圳市福田区莲花街说念益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼   法定代表东说念主：周易   建设日历：1998 年 3 月 6 日   批准建设机关及批准建设文号：中国证券监督不停委员会证监基字19984 号   组织样子：股份有限公司   注册成本：3.6172 亿元东说念主民币   存续期限：握续蓄意   商量电话：0755-82763888   （二）基金托管东说念主   称呼：广发银行股份有限公司   住所：广州市越秀区东风东路 713 号   办公地址：北京市西城区金融大街十五号鑫茂大厦北楼 4 层   邮政编码：100053   法定代表东说念主：王凯   成立日历：1988 年 7 月 8 日   批准建设机关和批准建设文号：中国东说念主民银行银复1988292 号   基金托管业务批准文号：证监许可【2009】363 号   组织样子：股份有限公司   注册成本：217 亿东说念主民币   存续时期：握续蓄意   蓄意范围：接收公众进款；披发短期、中期和长久贷款；办理国表里结算；办理单子承 兑与贴现、刊行金融债券、代理刊行、代理兑付、承销政府债券；交易政府债券、金融债券 等有价证券；从事同行拆借；提供信用证服务及担保；从事银行卡业务；代理收付款项及代 理保障业务；提供看守箱服务；外汇存、贷款；外汇汇款；外币兑换；国际结算；结汇、售 汇；同行外汇拆借；外汇单子的承兑和贴现；外汇借债；外汇担保；交易和代理交易股票以 外的外币有价证券；刊行和代理刊行股票除外的外币有价证券；自营和代客外汇交易；代理 海外信用卡的刊行及付款业务；离岸金融业务；资信访问、筹谋、见证业务；经中国银监会 等批准的其他业务。                 二、基金托管契约的依据、办法和原则   （一）签订托管契约的依据   本契约依据《中华东说念主民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《中华东说念主民共和国证券 投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《公开召募证券投资基金运作不停办法》（以下简称 “《运作办法》”）、《公开召募证券投资基金信息流露不停办法》（以下简称“《信息流露办 法》”）、《公开召募通达式证券投资基金流动性风险不停章程》（以下简称“《流动性风险不停 章程》”）等相干法律律例、《基金合同》偏激他相干章程制订。   （二）签订托管契约的办法   签订本契约的办法是明确基金不停东说念主与基金托管东说念主之间在基金财产的看守、投资运作、 净值计较、收益分派、信息流露及彼此监督等相办事宜中的权益义务及职责，确保基金财产 的安全，保护基金份额握有东说念主的正当权益。   （三）签订托管契约的原则   基金不停东说念主和基金托管东说念主本着对等自觉、敦厚信用、充分保护基金份额握有东说念主正当权益 的原则，经协商一致，签订本契约。      （四）若本基金实施侧袋机制的，侧袋机制实施时期的相干安排见基金合同 和招募说明书的章程。            三、基金托管东说念主对基金不停东说念主的业务监督和核查   （一）基金托管东说念主根据相干法律律例的章程及《基金合同》的约定，对基金投资范围、 投资对象进行监督。《基金合同》明确约定基金投资作风或证券弃取按次的，基金不停东说念主应 按照基金托管东说念主要求的方法提供投资品种池，以便基金托管东说念主运用相干时期系统，对基金实 际投资是否合乎《基金合同》对于证券弃取按次的约定进行监督，对存在疑义的事项进行核 查。   本基金的投资范围包括国内照章刊行上市的股票（包括主板、创业板偏激他经中国证监 会核准或注册上市的股票（含存托凭证））、内地与香港股票商场交易互联互通机制允许交易 的章程范围内的香港合股交易所上市的股票（简称“港股通股票”）、债券（包括国内照章发 行和上市交易的国债、央行单子、金融债券、企业债券、公司债券、中期单子、短期融资券、 超短期融资券、次级债券、政府机构债券、场地政府债券、可拯救债券、可交换债券偏激他 经中国证监会允许投资的债券）、钞票复旧证券、债券回购、银行进款（包括契约进款、定 期进款偏激他银行进款）、同行存单、国债期货、信用繁衍品、货币商场用具、经中国证监 会照章核准或注册的公开召募证券投资基金（仅包括全商场的股票型 ETF 及本基金不停东说念主 旗下的股票型基金、计入权益类钞票的夹杂型基金，不包括 QDII 基金、香港互认基金、基 金中基金和其他可投资公募基金的基金、货币商场基金、非本基金不停东说念主不停的基金（全市 场的股票型 ETF 除外））以及法律律例或中国证监会允许基金投资的其他金融用具（但须符 合中国证监会相干章程）。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金不停东说念主在履行安妥设施后，可 以将其纳入投资范围，并可依据届时有用的法律律例当令合理地颐养投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金投资于债券钞票的比例不低于基金钞票的 80%；本基 金投资于股票（含存托凭证）、股票型基金、夹杂型基金等权益类钞票以及可拯救债券和可 交换债券的比例忖度为基金钞票的 5%-20%（其中投资于境内股票钞票的比例不低于基金 钞票的 5%，港股通股票投资比例不得高出股票钞票的 50%）。本基金投资于经中国证监会 照章核准或注册的公开召募的基金份额的比例不高出基金钞票净值的 10%。每个交易日日 终在扣除国债期货合约需缴纳的交易保证金后，本基金保留的现款或到期日在一年以内的政 府债券的比例忖度不低于基金钞票净值的 5%，其中现款不包括结算备付金、存出保证金和 应收申购款等。   计入上述权益类钞票的夹杂型基金需合乎下列两个条件之一：1、基金合同约定股票及 存托凭证钞票投资比例不低于基金钞票 60%的夹杂型基金；2、根据基金流露的如期论说， 最近四个季度中任一季度股票及存托凭证钞票占基金钞票比例均不低于 60%的夹杂型基金。   如法律律例或监管机构以后变更投资品种的投资比例限定，基金不停东说念主在履行安妥设施 后，不错颐养上述投资品种的投资比例。   （二）基金托管东说念主根据相干法律律例的章程及基金合同的约定，对基金投资比例进行监 督。基金托管东说念主按下述比例和颐养期限进行监督：   （1）本基金投资于债券钞票的比例不低于基金钞票的 80%；本基金投资于股票（含存 托凭证）、股票型基金、夹杂型基金等权益类钞票以及可拯救债券和可交换债券的比例忖度 为基金钞票的 5%-20%（其中投资于境内股票钞票的比例不低于基金钞票的 5%，港股通股 票投资比例不得高出股票钞票的 50%）；本基金投资于经中国证监会照章核准或注册的公开 召募的基金份额的比例不高出基金钞票净值的 10%。计入上述权益类钞票的夹杂型基金需 合乎下列两个条件之一：1）基金合同约定股票及存托凭证钞票投资比例不低于基金钞票 60% 的夹杂型基金；2）根据基金流露的如期论说，最近四个季度中任一季度股票及存托凭证资 产占基金钞票比例均不低于 60%的夹杂型基金；   （2）每个交易日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交易保证金后，本基金保留的现款 或到期日在一年以内的政府债券的比例忖度不低于基金钞票净值的 5%，其中现款不包括结 算备付金、存出保证金和应收申购款等；   （3）本基金握有一家公司刊行的证券（不含本基金所投资的基金份额，A 股和 H 股合 并计较），其市值不高出基金钞票净值的 10%；   （4）本基金不停东说念主不停的一起基金握有一家公司刊行的证券（不含本基金所投资的基 金份额，A 股和 H 股合并计较），不高出该证券的 10%，全都按摄影干指数的组成比例进行 证券投资的基金品种不错不受此条件章程的比例限定；   （5）本基金投资于褪色原始权益东说念主的种种钞票复旧证券的比例，不得高出基金钞票净 值的 10%；   （6）本基金握有的一起钞票复旧证券，其市值不得高出基金钞票净值的 20%；   （7）本基金握有的褪色（指褪色信用级别）钞票复旧证券的比例，不得高出该钞票支 握证券边界的 10%；   （8）本基金不停东说念主不停的一起基金投资于褪色原始权益东说念主的种种钞票复旧证券，不得 高出其种种钞票复旧证券忖度边界的 10%；   （9）本基金不停东说念主不停的一起通达式基金握有一家上市公司刊行的可流通股票，不得 高出该上市公司可流通股票的 15%；本基金不停东说念主不停的一起投资组合握有一家上市公司 刊行的可流通股票，不得高出该上市公司可流通股票的 30%；全都按摄影干指数的组成比 例进行证券投资的通达式基金以及中国证监会认定的特殊投资组合可不受前述比例限定；   （10）本基金主动投资于流动性受限钞票（含阻塞运作基金、如期通达基金等流通受限 基金）的市值忖度不得高出该基金钞票净值的 15%；因证券商场波动、上市公司股票停牌、 基金边界变动等基金不停东说念主之外的要素以致基金不合乎该比例限定的，基金不停东说念主不得主动 新增流动性受限钞票的投资；   （11）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回 购交易的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保握一致；   （12）若本基金参与国债期货交易，应当遵照下列要求：在职何交易日日终，握有的买 入国债期货合约价值，不得高出基金钞票净值的 15%；在职何交易日日终，握有的卖出洋 债期货合约价值不得高出基金握有的债券总市值的 30%；本基金所握有的债券（不含到期 日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖出洋债期货合约价值，忖度（轧差计较）应当符 合基金合同对于债券投资比例的相干约定；在职何交易日内交易（不包括平仓）的国债期货 合约的成交金额不得高出上一交易日基金钞票净值的 30%；   （13）本基金不握有具有信用保护卖方属性的信用繁衍品，本基金握有的信用繁衍品名 义本金不得高出本基金中所对应受保护债券面值的 100%，本基金不得握有合约类信用繁衍 品；因证券/期货商场波动、证券刊行东说念主合并、基金边界变动等基金不停东说念主之外的要素以致 基金不合乎前述所章程比例限定的，基金不停东说念主应在 3 个月之内进行颐养；   （14）本基金投资于褪色信用保护卖方种种信用繁衍品口头本金忖度不得高出基金钞票 净值的 10%；因证券/期货商场波动、证券刊行东说念主合并、基金边界变动等基金不停东说念主之外的 要素以致基金不合乎前述所章程比例限定的，基金不停东说念主应在 3 个月之内进行颐养；   （15）本基金钞票总值不高出基金钞票净值的 140%；   （16）本基金投资存托凭证的比例限定依照内地上市交易的股票实践；   （17）本基金投资其他基金时，被投资基金的运作期应当不少于 1 年，最近如期论说披 露的季末基金净钞票不低于 1 亿元；   （18）除 ETF 皆集基金外，本基金不停东说念主不停的一起基金握有单只基金不得高出被投 资基金净钞票的 20%，被投资基金净钞票边界以最近如期论说流露的边界为准；因证券/期 货商场波动、基金边界变动、本基金所投资的基金发生流动性限定、暂停申购、赎回或二级 商场交易停牌等基金不停东说念主之外的要素以致基金投资不合乎前述所章程比例限定的，基金管 理东说念主应当在 20 个交易日内进行颐养，但中国证监会章程的特殊情形除外；   （19）本基金不得握有具有复杂、繁衍品质质的基金份额，包括分级基金和中国证监会 认定的其他基金份额；   （20）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他投资限定。   除上述第（2）、（10）、（11）、（13）、（14）、（18）项另有约定外，因证券/期货商场波动、 证券刊行东说念主合并、基金边界变动等基金不停东说念主之外的要素以致基金投资比例不合乎上述章程 投资比例的，基金不停东说念主应当在 10 个交易日内进行颐养，但中国证监会章程的特殊情形除 外。法律律例另有章程的，从其章程。   基金不停东说念主应当自基金合同成效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合乎基金合同 的相干约定。在上述时期内，本基金的投资范围、投资策略应当合乎基金合同的约定。基金 托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同成效之日起运转。   要是法律律例或监管部门对上述投资组合比例限定进行变更的，以变更后的章程为准。 法律律例或监管部门取消上述限定，如适用于本基金，基金不停东说念主在履行安妥设施后，则本 基金投资不再受相干限定。   （三）基金托管东说念主根据相干法律律例的章程及《基金合同》的约定，对本托管契约第十 五条第（十二）项基金投资不容步履通过过后监督方式进行监督。   基金不停东说念主运用基金财产交易基金不停东说念主、基金托管东说念主偏激控股推动、试验限度东说念主或者 与其有紧要猛烈关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联交 易的，应当合乎基金的投资办法和投资策略，罢职基金份额握有东说念主利益优先原则，防守利益 破裂，建立健全里面审批机制和评估机制，按照商场公正合理价钱实践。相干交易必须预先 得到基金托管东说念主的痛快，并按法律律例给予流露。紧要关联交易应提交基金不停东说念主董事会审 议，并经过三分之二以上的独处董事通过。基金不停东说念主董事会应至少每半年对关联交易事项 进行审查。   本基金投资基金不停东说念主或基金不停东说念主关联方不停的基金的情况，不属于前述紧要关联交 易，然而应当按照法律律例或监管章程的要求履行信息流露义务。   如法律、行政律例或监管部门取消上述限定，如适用于本基金，基金不停东说念主在履行安妥 设施后，则本基金投资不再受相干限定。   （四）基金托管东说念主根据相干法律律例的章程及《基金合同》的约定，对基金不停东说念主参与 银行间债券商场进行监督。基金不停东说念主应在基金投资运作之前向基金托管东说念主提供合乎法律法 规及行业按次的、经谨慎弃取的、本基金适用的银行间债券商场交易敌手名单，并约定各交 易敌手所适用的交易结算方式。基金不停东说念主应严格按照交易敌手名单的范围在银行间债券市 场弃取交易敌手。基金托管东说念主监督基金不停东说念主是否按事前提供的银行间债券商场交易敌手名 单进行交易。基金不停东说念主不错每半年对银行间债券商场交易敌手名单及结算方式进行更新， 新名单笃定前已与本次剔除的交易敌手所进行但尚未结算的交易，仍应按照契约进行结算。 如基金不停东说念主根据商场情况需要临时颐养银行间债券商场交易敌手名单及结算方式的，应向 基金托管东说念主说明原理，并在与交易敌手发生交易前 3 个处事日内与基金托管东说念主协商惩处。   基金不停东说念主负责对交易敌手的资信限度，按银行间债券商场的交易司法进行交易，并负 责惩处因交易敌手不履行合同而酿成的纠纷及损失，基金托管东说念主不承担由此酿成的任何法律 职责及损失。若未践约的交易敌手在基金托管东说念主与基金不停东说念主笃定的时辰前仍未承担失言责 任偏激他相干法律职责的，基金不停东说念主应向相干交易敌手追偿。基金托管东说念主则根据银行间债 券商场成交单对合同履行情况进行监督。如基金托管东说念主过后发现基金不停东说念主莫得按照预先约 定的交易敌手或交易方式进行交易时，基金托管东说念主应实时提醒基金不停东说念主，基金托管东说念主不承 担由此酿成的任何损成仇职责。   （五）当基金握有特定钞票且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限定保护基金份额 握有东说念主利益的原则，基金不停东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并筹谋司帐师事务所主张后，可 以依照法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制。   侧袋机制实施时期，本部分约定的投资组合比例、组合限定等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施设施、运作安排、投资安排、特定钞票的处置变现和支付等 对投资者权益有紧要影响的事项详见招募说明书的章程。   （六）基金托管东说念主应根据相干法律律例的章程及《基金合同》的约定，对基金不停东说念主提 交的基金钞票净值计较、种种基金份额净值计较、应收资金到账、基金用度开支及收入笃定、 基金收益分派、相干信息流露、基金宣传推介材料中登载基金功绩推崇数据等进行监督和核 查。   （七）基金托管东说念主发现基金不停东说念主的上述事项及投资指示或试验投资运作违犯法律律例、 《基金合同》和本托管契约的章程，应实时以电话提醒或书面教唆等方式求教基金不停东说念主限 期改造。基金不停东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查。基金不停东说念主收到书面求教 后应实时查对并以书面样子给基金托管东说念主发出回函，就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证， 说明违章原因及改造期限，并保证在规如期限内实时改正。在上述规如期限内，基金托管东说念主 有权随时对求教县项进行复查，督促基金不停东说念主改正。基金不停东说念主对基金托管东说念主求教的违章 事项未能在限期内改造的，基金托管东说念主应论说中国证监会。   （八）基金不停东说念主有义务配合和协助基金托管东说念主依照法律律例、《基金合同》和本托管 契约对基金业求实践核查。对基金托管东说念主发出的书面教唆，基金不停东说念主应在章程时辰内修起 并改正，或就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证；对基金托管东说念主按照法律律例、《基金合同》 和本托管契约的要求需向中国证监会报送基金监督论说的事项，基金不停东说念主应积极配合提供 相干数据贵府和轨制等。   （九）若基金托管东说念主发现基金不停东说念主依据交易设施仍是成效的指示违犯法律、行政律例 和其他相干章程，或者违犯《基金合同》约定的，应当立即求教基金不停东说念主，由此酿成的损 失由基金不停东说念主承担。   （十）基金托管东说念主发现基金不停东说念主有紧要违章步履，应实时论说中国证监会，同期求教 基金不停东说念主限期改造，并将改造后果论说中国证监会。基金不停东说念主无正大原理，断绝、拦阻 基金托管东说念主根据本托管契约章程利用监督权，或选定拖延、诈骗等技能妨碍基金托管东说念主进行 有用监督，情节严重或经基金托管东说念主冷落劝诫仍不改正的，基金托管东说念主应论说中国证监会。   （十一）基金托管东说念主不保证基金财产、投资东说念主投成本金不受损失或取得最低收益。基金 托管东说念主承担的托管职责仅限于法律法章程程、基金合同及托管契约约定，对基金托管东说念主试验 管控的托管资金账户及证券账户内钞票承担看守职责，对于已划出托管账户以及莫得存管在 基金托管东说念主处的基金财产不负有看守职责；对处于基金托管东说念主试验限度之外的钞票所发生的 灭失、耗费等，基金托管东说念主不承担职责。由于非基金托管东说念主的格外以致其看守的基金财产发 生毁损或灭失的，基金托管东说念主不承担补偿职责。              四、基金不停东说念主对基金托管东说念主的业务核查   （一）基金不停东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括基金托管东说念主 安全看守基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户、复核基金不停东说念主 计较的基金钞票净值和种种基金份额净值、根据基金不停东说念主指示办理算帐交收、相干信息披 露和监督基金投资运作等步履。   （二）基金不停东说念主发现基金托管东说念主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账不停、未 实践或无故延伸实践基金不停东说念主资金划拨指示、露出基金投资信息等违犯《基金法》、《基金 合同》、本契约偏激他相干章程时，应实时以书面样子求教基金托管东说念主限期改造。基金托管 东说念主收到求教后应实时查对并以书面样子给基金不停东说念主发出回函，说明违章原因及改造期限， 并保证在规如期限内实时改正。在上述规如期限内，基金不停东说念主有权随时对求教县项进行复 查，督促基金托管东说念主改正。基金托管东说念主应积极配合基金不停东说念主的核查步履，包括但不限于： 提交相干贵府以供基金不停东说念主核查托管财产的好意思满性和信得过性，在章程时辰内修起基金不停 东说念主并改正。   （三）基金不停东说念主发现基金托管东说念主有紧要违章步履，应实时论说中国证监会，同期求教 基金托管东说念主限期改造，并将改造后果论说中国证监会。基金托管东说念主无正大原理，断绝、拦阻 基金不停东说念主根据本契约章程利用监督权，或选定拖延、诈骗等技能妨碍基金不停东说念主进行有用 监督，情节严重或经基金不停东说念主冷落劝诫仍不改正的，基金不停东说念主应论说中国证监会。                  五、基金财产看守   （一）基金财产看守的原则 财产的好意思满与独处。 行协商惩处。基金托管东说念主未经基金不停东说念主的指示，不得自走运用、刑事职责、分派本基金的任何 钞票（不包含基金托管东说念主依据中国证券登记结算有限职责公司结算数据完成场内交易交收、 开户银行或交易/登记结算机构扣收交易费、结算费和账户保重费等用度）。 并求教基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金银行账户的，基金托管东说念主应实时求教基金 不停东说念主选定措施进行催收。由此给基金财产酿成损失的，基金不停东说念主应负责向相干当事东说念主追 偿基金财产的损失。 承担的托管职责仅限于法律法章程程、基金合同及托管契约约定，对基金托管东说念主试验管控的 托管资金账户及证券账户内钞票承担看守职责，对于已划出托管账户以及莫得存管在托管东说念主 处的基金财产不负有看守职责；对处于托管东说念主试验限度之外的钞票所发生的灭失、耗费等， 托管东说念主不承担职责。由于非基金托管东说念主的格外以致其看守的基金财产发生毁损或灭失的，基 金托管东说念主不承担补偿职责。   （二）基金召募时期及召募资金的验资 集专户”。该账户由基金不停东说念主开立并不停。 有东说念主东说念主数合乎《基金法》、《运作办法》等相干章程后，基金不停东说念主应将属于基金财产的一起 资金划入基金托管东说念主开立的基金银行账户，同期在章程时辰内，遴聘合乎《证券法》章程的 司帐师事务所进行验资，出具验资论说。出具的验资论说由参加验资的 2 名或 2 名以上中国 注册司帐师签名方为有用。 退款等事宜。   （三）基金银行账户的开立和不停 法合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴卡由基金托管东说念主看守和使用。基金不停 东说念主应照章履行反洗钱及受益系数东说念主识别义务，在开立托管账户时按照开户银行要求，就相干 信息的提供、核实等提供必要的协助，并确保所提供信息以及证明材料的信得过性、准确性。 理东说念主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行本基金 业务除外的行动。 产的支付。 转，在确保后续不再发生款项相差后的 10 个处事日内向基金托管东说念主发出销户肯求。   （四）基金证券账户和结算备付金账户的开立和不停 证券账户。 不停东说念主不得出借或未经对方痛快私行转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的任何账户 进行本基金业务除外的行动。 由基金不停东说念主负责。   证券账户开户费由本基金财产承担。此项开户费由基金不停东说念主先行垫付,待基金启始运 营后，基金不停东说念主可向基金托管东说念主发送划款指示，将代垫开户费从本基金托管资金账户中扣 还基金不停东说念主。账户开立后，基金托管东说念主应实时将证券账户通达信息求教基金不停东说念主。 账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限职责公司的一级法东说念主算帐处事，基 金不停东说念主应给予积极协助。结算备付金、结算保证金、交收资金等的收取按照中国证券登记 结算有限职责公司的章程以及基金不停东说念主与基金托管东说念主签署的《托管银行证券资金结算契约》 实践。 基金托管东说念主协商阐发主要办理东说念主。账户刊出时期，主要办理东说念主如需另一方提供配合的，另一 方应给予配合。 的投资业务，波及相干账户的开立、使用的，若无相干章程，则基金托管东说念主比照上述对于账 户开立、使用的章程实践。   （五）债券托管专户的开设和不停   《基金合同》成效后，基金不停东说念主负责以基金的口头肯求并取得插足世界银行间同行拆 借商场的交易阅历，并代表基金进行交易；基金托管东说念主根据中国东说念主民银行、银行间商场登记 结算机构的相干章程，在银行间商场登记结算机构开立债券托管账户，握有东说念主账户和资金结 算账户，并代表基金进行银行间商场债券的结算。基金不停东说念主和基金托管东说念主共同代表基金签 订世界银行间债券商场债券回购主契约。   （六）其他账户的开立和不停 的其他投资品种的投资业务时，要是波及相干账户的开设和使用，由基金不停东说念主协助基金托 管东说念主根据相干法律律例的章程和《基金合同》的约定，开立相干账户。该账户按相干司法使 用并不停。   （七）基金财产投资的相干有价凭证等的看守   基金财产投资的相干什物证券、银行进款开户证实书等有价凭证由基金托管东说念主存放于基 金托管东说念主的看守库，也可存入中央国债登记结算有限职责公司、中国证券登记结算有限职责 公司上海分公司/深圳分公司/北京分公司、银行间商场算帐所股份有限公司或单子营业中心 的代看守库，看守凭证由基金托管东说念主握有。什物证券、银行如期进款证实书等有价凭证的购 买和转让，按基金不停东说念主和基金托管东说念主两边约定办理。基金托管东说念主对由基金托管东说念主除外机构 试验有用限度的钞票或看守的钞票不承担看守职责。   （八）与基金财产相干的紧要合同的看守   与基金财产相干的紧要合同的签署，由基金不停东说念主负责。由基金不停东说念主代表基金签署的、 与基金财产相干的紧要合同的原件折柳由基金不停东说念主、基金托管东说念主看守。除本契约另有章程 外，基金不停东说念主代表基金签署的与基金财产相干的紧要合同包括但不限于基金年度审计合同、 基金信息流露契约及基金投资业务中产生的紧要合同，基金不停东说念主应保证基金不停东说念主和基金 托管东说念主至少各握有一份原本的原件。基金不停东说念主应在紧要合同签署后实时以加密方式将紧要 合同传真给基金托管东说念主，并在三十个处事日内将原本投递基金托管东说念主处。其中基金托管东说念主对 紧要合同的看守期限不少于法律法章程程的最低期限。               六、指示的发送、阐发和实践   基金不停东说念主在运用基金财产时向基金托管东说念主发送资金划拨偏激他款项付款指示，基金托 管东说念主实践基金不停东说念主的指示、办理基金名下的资金往返等相办事项。   （一）基金不停东说念主对发送指示东说念主员的书面授权 被授权东说念主签名样本，授权文献应注明被授权东说念主相应的权限。 载明具体成效时辰的，该成效时辰不得早于基金托管东说念主收到授权文献并经电话阐发的时点。 如早于，则以基金托管东说念主收到授权文献并经电话阐发的时点为授权文献的成效时辰。 作主说念主员除外的任何东说念主露出。但法律法章程程或有权机关要求的除外。      （二）指示的内容 户等，加盖预留印鉴并由被授权东说念主签名或盖章。      （三）指示的发送、阐发及实践的时辰和设施   基金不停东说念主发送指示应遴聘传真方式或两边协商一致的其他方式。   基金不停东说念主应按照法律律例和《基金合同》的章程，在其正当的蓄意权限和交易权限内 发送指示；被授权东说念主应严格按照其授权权限发送指示。对于被授权东说念主依约定设施发出的指示， 基金不停东说念主不得否定其效率。但要是基金不停东说念主仍是破除或调动对被授权东说念主的授权，何况基 金托管东说念主根据本契约阐发后，则对于而后该被授权东说念主无权发送的指示，或超权限发送的指示， 基金不停东说念主不承担职责，授权已调动但未经基金托管东说念主阐发的情况除外。   指示发出后，基金不停东说念主应实时以电话或其他两边招供的方式向基金托管东说念主阐发。   基金不停东说念主应在银行间交易成交后，实时将求教单、相干文献及划款指示加盖章章后发 至基金托管东说念主并电话或者两边招供的其他方式阐发，由基金托管东说念主完成后台交易匹配及资金 交收事宜。要是银行间结算系统仍是生成的交易需要取消或阻隔，基金不停东说念主要以书面或者 两边招供的其他方式求教基金托管东说念主。   基金托管东说念主应指定邮箱或两边招供的其他方式接收基金不停东说念主的指示，预先求教基金管 理东说念主，并与基金不停东说念主约定指示发送和接收方式。指示到达基金托管东说念主后，基金托管东说念主应立 即审慎考证指示的要素是否皆全，并将指示所载签名和印鉴与授权文献进行口头信得过性及权 限范围查对，复核无误后应在规如期限内实践，不得延误，如有疑问必须实时求教基金不停 东说念主。   基金不停东说念主尽量于划款前 1 个处事日向基金托管东说念主发送指示并电话阐发。对于要求今日 到账的指示，必须在今日 15:00 前向基金托管东说念主发送，15:00 之后发送的，基金托管东说念主勤苦 实践，但弗成保证划账告捷。要是要求今日某一时点到账的指示，则指示需要提前 2 个处事 小时发送，并相干付款条件仍是具备。基金托管东说念主将视付款条件具备时为指示投递时辰。对 新股申购网下刊行业务，基金不停东说念主应在网下申购缴款日（T 日）的前一处事日放工前将指 令发送给基金托管东说念主，指示发送时辰最迟不应晚于 T 日上昼 10:00。对于中国证券登记结算 有限职责公司实行 T+0 非担保交收的业务，基金不停东说念主应在交易日 14：00 前将划款指示发 送至基金托管东说念主。因基金不停东说念主指示传输不足时，以致资金未能实时划入中国证券登记结算 有限职责公司给基金托管东说念主及基金财产所酿成的损失由基金不停东说念主承担。若沪深商场 T+0 非担保交收司法颐养，则此条件内容相应颐养。基金不停东说念主应确保基金托管东说念主在实践指示时， 基金资金账户有富饶的资金余额，在基金资金头寸充足的情况下，基金托管东说念主对基金不停东说念主 合乎法律律例、《基金合同》、本契约的指示不得拖延或断绝实践。   （四）基金不停东说念主发送失误指示的情形和处理设施   基金不停东说念主发送失误指示的情形包括指示违犯法律律例和《基金合同》，指示发送东说念主员 无权或罕见权限发送指示。   基金托管东说念主在履行监督职能时，发现基金不停东说念主的指示失误时，有权断绝实践，并实时 求教基金不停东说念主改正。如需破除指示，基金不停东说念主应出具书面说明，并加盖业务用章。   （五）基金托管东说念主依照法律律例暂缓、断绝实践指示的情形和处理设施   若基金托管东说念主发现基金不停东说念主的指示违犯法律律例，或者违犯《基金合同》约定的，应 当断绝实践，立即求教基金不停东说念主。   （六）基金托管东说念主未按照基金不停东说念主指示实践的处理方法   基金托管东说念主由于格外，未按照基金不停东说念主发送的指示实践并对基金财产或投资东说念主酿成的 班师损失，由基金托管东说念主补偿由此酿成的班师损失。   （七）更换被授权东说念主员的设施   基金不停东说念主更换被授权东说念主、调动或阻隔对被授权东说念主的授权，应立行将新的授权文献以传 真方式或者两边招供的其他方式求教基金托管东说念主，并经电话阐发后成效，原授权文献同期废 止。新的授权文献在传真发出后七个处事日内投递文献原本。新的授权文献成效之后，原本 投递之前，基金托管东说念主按照新的授权文献传真件内容实践相干业务，要是新的授权文献原本 与传真件内容不同，由此产生的职责由基金不停东说念主承担。基金托管东说念主更换接受基金不停东说念主指 令的东说念主员，应提前通过以两边招供的方式求教基金不停东说念主。   （八）其他事项   基金托管东说念主在接收指示时，支吾指示的要素是否皆全、印鉴与被授权东说念主是否与预留的授 权文献内容进行口头一致性查验，如发现问题，应实时论说基金不停东说念主，基金托管东说念主对实践 基金不停东说念主的正当指示对基金财产酿成的损失不承担补偿职责。   基金参与认购未上市债券时，基金不停东说念主应代表本基金与敌手方签署相干合同或契约， 明确约定债券过户具体事宜。不然，基金不停东说念主需对所认购债券的过户事宜承担相应职责。                  七、交易及算帐交收安排   （一）弃取证券、期货交易的证券、期货蓄意机构   基金不停东说念主应想象弃取证券交易的证券蓄意机构的按次和设施。基金不停东说念主负责弃取证 券蓄意机构，租用其交易单元当作基金的专用交易单元。基金不停东说念主和被选中的证券蓄意机 构签订委用契约，基金不停东说念主应提前求教基金托管东说念主，并依据基金托管东说念主要求提供相干贵府， 以便基金托管东说念主肯求办理接收结算数据手续。基金不停东说念主应根据相干章程，在基金的中期报 告和年度论说中将所选证券蓄意机构的相干情况及交易信息给予流露，并将该等情况及基金 交易单元号、佣金费率等基本信息以及变更情况实时以书面样子求教基金托管东说念主。   基金不停东说念主负责弃取代理本基金期货交易的期货经纪机构，并与其签订期货经纪合同， 其他事宜根据法律律例、基金合同的相干章程实践，若无明确章程的，可参摄影干证券交易、 证券经纪机构弃取的司法实践。   （二）基金投资证券后的算帐交收安排   基金不停东说念主与基金托管东说念主应根据相干法律律例及相干业务司法，签订《托管银行证券资 金结算契约》，如投资港股通，还需签订《证券投资基金港股通结算补充契约》，用以具体明 确基金不停东说念主与基金托管东说念主在证券交易资金结算业务中的职责。   根据中国证券登记结算有限职责公司章程，在每月前 3 个处事日内，中国证券登记结算 有限职责公司对结算参与东说念主的最低结算备付金、结算保证金名额进行再行核算、颐养。基金 托管东说念主在中国证券登记结算有限职责公司颐养最低结算备付金、结算保证金当日，在账户资 金论说中反馈颐养后的最低备付金和结算保证金。基金不停东说念主应预留最低备付金和结算保证 金，并根据中国证券登记结算有限职责公司笃定的试验最低备付金、结算保证金数据为依据 安排资金运作，颐养所需的现款头寸。   基金托管东说念主负责基金交易证券的算帐交收。场内资金结算由基金托管东说念主根据中国证券登 记结算有限职责公司结算数据办理；场外资金汇划由基金托管东说念主根据基金不停东说念主的交易划款 指示具体办理。   要是因为基金托管东说念主格外在算帐上酿成基金财产的班师损失，应由基金托管东说念主负责补偿； 要是因为基金不停东说念主未预先求教基金托管东说念主增多交易单元等事宜，以致基金托管东说念主接收数据 不好意思满，酿成算帐差错的职责由基金不停东说念主承担；要是因为基金不停东说念主未预先求教需要单独 结算的交易，酿成基金钞票损失的由基金不停东说念主承担；要是由于基金不停东说念主违犯商场操作规 则的章程进行超买、超卖及质押券欠库等原因酿成基金投资算帐贫乏和风险的，基金托管东说念主 发现后在预算帐已毕后应求教基金不停东说念主预透支和预欠库事项，基金不停东说念主应保握商量方式 通顺，后续补缴等事宜由基金不停东说念主负责惩处，并按照基金托管东说念主与基金不停东说念主签订的《托 管银行证券资金结算契约》处意会决。   基金不停东说念主应选定合理、必要措施，确保 T 日日终有富饶的资金头寸完成 T+1 日中国 证券登记结算有限职责公司的资金交收；如因基金不停东说念主原因导致资金头寸不足，对于交易 所场内交易，基金不停东说念主应在交收日上昼 12：00 前补足透提款项，确保资金算帐。要是未 罢职上述章程备足资金头寸，影响基金钞票的算帐交收及基金托管东说念主与中国证券登记结算有 限职责公司之间的一级算帐，按照基金托管东说念主与基金不停东说念主签订的《托管银行证券资金结算 契约》处意会决。   根据中国证券登记结算有限职责公司结算章程，基金不停东说念主在进行融资回购业务时，用 于融资回购的债券将当作偿还融资回购到期购回款的质押券。如因基金不停东说念主原因酿成债券 回购交收失言或因折算率变化酿成质押欠库，导致中国证券登记结算有限职责公司欠库扣款 或对证押券进行处置酿成的投资风险和损失由基金不停东说念主承担。   实行场内 T+0 交收的资金算帐按照基金托管东说念主的相干章程经过实践。   （1）交易记载的查对   基金不停东说念主按日进行交易记载的查对。逐日对外流露净值之前，必须保证今日系数试验 交易记载与基金司帐账簿上的交易记载全都一致。要是试验交易记载与司帐账簿记载不一致， 酿成基金司帐核算不好意思满或不信得过，由此导致的损失由基金不停东说念主承担。   （2）资金账办法查对   资金账目按日核实。   （3）证券账办法查对   基金不停东说念主和基金托管东说念主每个交易日已毕后查对基金证券账目，确保两边账目相符。基 金不停东说念主和基金托管东说念主每月月末查对什物证券账目。   （三）基金申购和赎回业务处理的基本章程 基金不停东说念主支吾传递的申购、赎回、拯救通达式基金的数据信得过性负责。基金托管东说念主应实时 查收申购及转入资金的到账情况并根据基金不停东说念主指示实时划付赎回及转出款项。 前向基金托管东说念主发送前一通达日上述相干数据，并保证相干数据的准确、好意思满。 章成效的纸制算帐汇总表），如因各式原因，该系统无法平淡发送，两边可协商惩处处理方 式。基金不停东说念主向基金托管东说念主发送的数据，两边各自按相干章程保存。 行。不然，由基金不停东说念主承担相应的职责。   为称心申购、赎回及分成资金汇划的需要，由基金不停东说念主开立资金算帐的专用账户，该 账户由注册登记机构不停。 并求教基金托管东说念主，到账日应收款莫得到达基金资金账户的，基金托管东说念主应实时求教基金管 理东说念主选定措施进行催收，由此酿成基金损失的，基金不停东说念主应负责向相干当事东说念主追偿基金的 损失。   拨付赎回款或进行基金分成时，如基金资金账户有富饶的资金，基金托管东说念主应按时拨付； 因基金资金账户莫得富饶的资金，导致基金托管东说念主弗成按时拨付，如系基金不停东说念主的原因造 成，职责由基金不停东说念主承担，基金托管东说念主不承担垫款义务。   除申购款项到达基金资金账户需两边按约定方式对账外，回购到期付款和与投资相干的 付款、赎回和分成资金划拨时，基金不停东说念主需向基金托管东说念主下达指示。   资金指示的方法、内容、发送、接收和阐发方式等与投资指示疏导。   （四）申赎净额结算   基金托管账户与“基金算帐账户”间的资金结算罢职“全额算帐、净额交收”的原则， 逐日（T 日：资金交收日，下同）按照托管账户应收资金与应付资金的差额来笃定托管账户 净应收额或净应付额，以此笃定资金交收额。当存在托管账户净应收额时，基金不停东说念主应在 T 日 15:00 之前从基金算帐账户划到基金托管账户；当存在托管账户净应付额时，基金不停 东说念主应在 T-1 日将划款指示发送给基金托管东说念主，基金托管东说念主按基金不停东说念主的划款指示将托管账 户净应付额在 T 日 12:00 之前划往基金算帐账户。特殊情况时，两边协商处理。   （五）基金拯救 管东说念主并就相办事宜进行协商。 据传递的时辰、设施及托管契约当事东说念主承担的权责按基金不停东说念主届时的公告实践。   （六）基金现款分成 章程在中国证监会章递次论上公告。 东说念主发送现款红利的划款指示，基金托管东说念主应实时将资金划入专用账户。   （七）投资银行进款的很是约定 以下内容：   （1）进款账户必须以本基金口头开立,并将基金托管东说念主为本基金开立的基金银行账户指 定为独一趟款账户，任何情况下，进款银行都不得将进款投成本息划往任何其他账户。   （2）进款银行不得接受基金不停东说念主或基金托管东说念主任何一方片面冷落的对进款进行更 名、转让、挂失、质押、担保、破除、变更印鉴及回款账户信息等可能导致财产滚动的操作 肯求。   （3）约定进款证实书的具体传递叮嘱方式及叮嘱期限。   （4）资金划转过程中需要使用进款银行过渡账户的，进款银行须保证资金在过渡账户 中不出现淹留，不被挪用。 东说念主提供的银行进款投资合同/契约、投资指示、支取求教等相干文献办理资金的支付以及存 款证实书的接收、看守与托福，切实履行托管职责。基金托管东说念主负责对进款开户证实书进行 看守，不负责对进款开户证实书真伪的鉴别，不承担进款开户证实书对应进款的本金及收益 的安全。 托管东说念主有富饶的时辰履行相应的业务操作设施。因发生过期支取、提前支取或部分提前支取， 托管银行不承担相应利息损失及过期支取手续费。 看守；对未按约定将进款开户证实书等什物凭证移交基金托管东说念主看守的，基金托管东说念主应向基 金不停东说念主进行必要的催缴和风险教唆；教唆后仍不将相干什物凭证投递基金托管东说念主看守的， 出于托管履职和守法，基金托管东说念主可视情况选定必要的风险限度措施：（1）建立风险预警机 制，对于什物凭证未投递聚拢度较高的进款银行，主动发函基金不停东说念主尽量幸免在此类银行 进行进款投资；（2）在如期论说中，对未按约定投递基金托管东说念主看守的什物凭证信息进行规 定范围信息流露；（3）未投递什物凭证高出送单截止日后 30 个处事日，且累计高出 3 笔（含） 以上的，部分或一起暂停配合基金不停东说念主理理后续新增进款投资业务，直至什物凭证投递基 金托管东说念主看守后淹没。什物凭证未投递但进款本息已安全划回托管账户的，以及因发生特殊 情况由基金不停东说念主提供相干书面说明并再行承诺送单截止时辰的，可剔除不计。               八、基金钞票净值计较和司帐核算   （一）基金钞票净值的计较、复核与完成的时辰及设施 当日基金份额的余额数目计较，精准到 0.0001 元，一丝点后第 5 位四舍五入。基金不停东说念主 不错建设大额赎回情形下的净值精度救急颐养机制。国度另有章程的，从其章程。   基金不停东说念主应每个估值日计较基金钞票净值及种种基金份额的基金份额净值，并按章程 流露。 的章程暂停估值时除外。基金不停东说念主每个估值日对基金钞票估值后，将种种基金份额的基金 份额净值后果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金不停东说念主按章程对外公布。   （二）基金钞票估值方法和特殊情形的处理   基金所领有的股票、债券、基金份额、钞票复旧证券和银行进款本息、应收款项、金融 繁衍品、其他投资等钞票及欠债。   （1）以公允价值计量的权益品种的估值 估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生紧要变化或证券刊行机构未发生影响证券 价钱的紧要事件的，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如最近交易日后经济环境发生了 紧要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的紧要事件的，可参考访佛投资品种的现行市价 及紧要变化要素，遴聘估值时期笃定公允价钱。   ?送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌的褪色股票的估 值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值。   ②初次公拓荒行未上市的股票，遴聘估值时期笃定公允价值，在估值时期难以可靠计量 公允价值的情况下，按成本估值。   ③在刊行时明确一如期限限售期的股票，包括但不限于非公拓荒行股票、初次公拓荒行 股票时公司推动公拓荒售股份、通过巨额交易取得的带限售期的股票等，不包括停牌、新发 行未上市、回购交易中的质押券等流通受限股票，按监管机构或行业协会相干章程笃定公允 价值。   （2）以公允价值计量的固定收益品种的估值 供的相应品种当日的估值全价，基金不停东说念主应根据相干法律、律例的章程进行涉税处理（下 同）。 的相应品种当日的独一估值全价或保举估值全价。   对于含投资者回售权的固定收益品种，利用回售权的，在回售登记日至试验收款日历间 及第第三方估值基准服务机构提供的相应品种的独一估值全价或保举估值全价。回售登记期 截止日（含当日）后未利用回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。 券，实行全价交易的债券及第估值日收盘价当作估值全价；实行净价交易的债券及第估值日 收盘价并加计每百元应计利息当作估值全价。 适用何况有富饶可利用数据和其他信息复旧的估值时期笃定其公允价值。 值时，基金不停东说念主应空洞第三方估值基准服务机构估值后果以及里面评估后果，经与托管东说念主 协商，严慎笃定公允价值，并按相干律例的章程，发布相干公告，充分流露笃定公允价值的 方法、相干估值后果等信息。   （3）褪色证券同期在两个或两个以上商场交易的，按证券所处的商场折柳估值。   （4）本基金投资国债期货合约，按估值当日结算价进行估值，估值当日无结算价的， 且最近交易日后经济环境未发生紧要变化的，遴聘最近交易日结算价估值。   （5）信用繁衍品的估值   基金不停东说念主不错委用中国证券投资基金业协会引入的估值基准服务机构提供估值服务， 基金不停东说念主照章应当承担的估值职责不因委用而免除。基金不停东说念主和估值基准服务机构不错 勾通讯用繁衍品条件想象、数据可公开性等要素，就估值服务的服务范围、方式等进行个性 化约定。对信用繁衍品的估值方法如下： 值：   对于存在活跃商场的情况下，应以活跃商场上未经颐养的报价当作计量日的公允价值； 对于活跃商场报价未能代表计量日公允价值的情况下，应当对商场报价进行颐养以阐发计量 日的公允价值；对于不存在商场行动或商场行动很少的情况下，应当遴聘估值时期笃定其公 允价值。 未提供估值价钱的，遴聘估值时期笃定其公允价值。   （6）基金份额的估值方法   本基金投资的境内非货币商场基金，按所投资基金估值日的份额净值估值。   a.本基金投资的 ETF 基金，按所投资 ETF 基金估值日的收盘价估值。   b.本基金投资的境内上市通达式基金（LOF），按所投资基金估值日的份额净值估值。   c.本基金投资的境内上市如期通达式基金、阻塞式基金，按所投资基金估值日的收盘价 估值。 基金不停东说念主根据以下原则进行估值：   a.以所投资基金的基金份额净值估值的，若所投资基金与本基金估值频率一致但未公布 估值日基金份额净值，按其最近公布的基金份额净值为基础估值。   b.以所投资基金的收盘价估值的，若估值日无交易，且最近交易日后商场环境未发生重 大变化，按最近交易日的收盘价估值；如最近交易日后商场环境发生了紧要变化的，可使用 最新的基金份额净值为基础或参考访佛投资品种的现行市价及紧要变化要素颐养最近交易 市价，笃定公允价值。   c.要是所投资基金前一估值日至估值日历间发目生红除权、折算或拆分，基金不停东说念主应 根据基金份额净值或收盘价、单元基金份额分成金额、折算拆分比例、握仓份额等要素合理 笃定公允价值。 基金托管东说念主协商一致遴聘合理的估值时期或估值按次笃定其公允价值。   （7）当发生大额申购或赎回情形时，基金不停东说念主不错遴聘舞动订价机制，以确保基金 估值的公正性。具体处理原则与操作圭表罢职相干法律律例以及监管部门、自律组织的章程。   （8）估值计较中波及港币对东说念主民币汇率的，将依据下列信息提供机构所提供的汇率为 基准：当日中国东说念主民银行公布的东说念主民币与港币的中间价。   （9）本基金投资存托凭证的估值核算依照内地上市交易的股票实践。   （10）如有可信凭证标明按原有方法进行估值弗成客不雅反馈上述钞票或欠债公允价值的， 基金不停东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反馈公允价值的方法估值。   （11）相干法律律例以及监管部门、自律司法另有章程的，从其章程。如有新增事项， 按国度最新章程估值。   如基金不停东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、设施及相干法 律律例的章程或者未能充分保重基金份额握有东说念主利益时，应立即求教对方，共同查明原因， 两边协商惩处。   根据相干法律律例，基金钞票净值计较和基金司帐核算的义务由基金不停东说念主承担。本基 金的基金司帐职责方由基金不停东说念主担任，因此，就与本基金相干的司帐问题，如经相干各方 在对等基础上充分筹谋后，仍无法达成一致的主张，按照基金不停东说念主对基金净值信息的计较 后果对外给予公布。   （1）基金不停东说念主或基金托管东说念主按估值方法的第（10）项进行估值时，所酿成的短处不 当作基金钞票估值失误处理。   （2）由于不可抗力原因，或由于证券/期货交易所、登记结算公司及进款银行品级三方 机构公司发送的数据失误，或国度司帐计策变更、商场司法变更等非基金不停东说念主与基金托管 东说念主原因，基金不停东说念主和基金托管东说念主天然仍是选定必要、安妥、合理的措施进行查验，但未能 发现失误的，由此酿成的基金钞票估值失误，基金不停东说念主和基金托管东说念主免除补偿职责。但基 金不停东说念主、基金托管东说念主应当积极选定必要的措施裁减或放手由此酿成的影响。   （三）实施侧袋机制时期的基金钞票估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户钞票进行估值并流露主袋账户 的基金净值信息，暂停流露侧袋账户份额净值。   （四）基金份额净值失误的处理方式   基金不停东说念主和基金托管东说念主将选定必要、安妥、合理的措施确保基金钞票估值的准确性、 实时性。当基金份额净值一丝点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值失误时，视为基金份额净值 失误。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，要是由于基金不停东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销售机构、或 投资东说念主自己的格外酿成估值失误，导致其他当事东说念主碰到损失的，格外的职责东说念主应当对由于该 估值失误碰到损不当事东说念主(“受损方”)的班师损失按下述“估值失误处理原则”给予补偿， 承担补偿职责。   上述估值失误的主要类型包括但不限于：贵府报告差错、数据传输差错、数据计较差错、 系统故障差错、下达指示差错等。对于因时期原因引起的差错，若系同行业现存时期水平不 能预念念、弗成幸免、弗成克服，则属不可抗力，按照下述章程实践。   由于不可抗力原因酿成投资东说念主的交易贵府灭失或被失误处理或酿成其他差错，因不可抗 力原因出现差错确当事东说念主不合其他当事东说念主承担补偿职责，但因该差错取得不当得利确当事东说念主 仍应负有返还不当得利的义务。   （1）估值失误已发生，但尚未给当事东说念主酿成损失机，估值失误职责方应实时配合各方， 实时进行更正，因更正估值失误发生的用度由估值失误职责方承担；由于估值失误职责方未 实时更正已产生的估值失误，给当事东说念主酿成损失的，由估值失误职责方对班师损失承担补偿 职责；若估值失误职责方仍是积极配合，何况有协助义务确当事东说念主有富饶的时辰进行更正而 未更正，则其应当承担相应补偿职责。估值失误职责方支吾更正的情况向相干当事东说念主进行确 认，确保估值失误已得到更正。   （2）估值失误的职责方对相干当事东说念主的班师损失负责，不合波折损失负责，何况仅对 估值失误的相干班师当事东说念主负责，不合第三方负责。   （3）因估值失误而获取不当得利确当事东说念主负有实时返还不当得利的义务。但估值失误 职责方仍支吾估值失误负责。要是由于获取不当得利确当事东说念主不返还或不一起返还不当得利 酿成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值失误职责方应补偿受损方的损失，并在其 支付的补偿金额的范围内对获取不当得利确当事东说念主享有要求托福不当得利的权益；要是获取 不当得利确当事东说念主仍是将此部分不当得利返还给受损方，则受损方应当将其仍是获取的补偿 额加上仍是获取的不当得利返还的总额高出其试验损失的差额部分支付给估值失误职责方。   （4）估值失误颐养遴聘尽量复原至假定未发生估值失误的正确情形的方式。   估值失误被发现后，相干确当事东说念主应当实时进行处理，处理的设施如下：   （1）查明估值失误发生的原因，列明系数确当事东说念主，并根据估值失误发生的原因笃定 估值失误的职责方；   （2）根据估值失误处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值失误酿成的损失进行评估；   （3）根据估值失误处理原则或当事东说念主协商的方法由估值失误的职责方进行更正和补偿 损失；   （4）根据估值失误处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基金登记机构 进行更正，并就估值失误的更正向相干当事东说念主进行阐发。   （1）基金份额净值计较出现失误时，基金不停东说念主应当立即给予改造，通报基金托管东说念主， 并选定合理的措施防御损失进一步扩大。   （2）失误偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金不停东说念主应当通报基金托管东说念主并报中 国证监会备案；失误偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金不停东说念主应当公告，并报中国证 监会备案。   （3）前述内容如法律律例或监管机关另有章程的，从其章程处理。要是行业另有通行 作念法，基金不停东说念主和基金托管东说念主应本着对等和保护基金份额握有东说念主利益的原则进行协商。   （五）暂停估值与公告基金份额净值的情形 基金不停东说念主应当暂停估值；   （六）基金司帐轨制   按国度相干部门章程的司帐轨制实践。   （七）基金账册的建立   基金不停东说念主进行基金司帐核算并编制基金财务司帐论说。基金不停东说念主独飞速配置、记载 和看守本基金的全套账册。若基金不停东说念主和基金托管东说念主对司帐处理方法存在分歧，应以基金 不停东说念主的处理方法为准。若当日查对不符，暂时无法查找到错账的原因而影响到基金净值信 息的计较和公告的，以基金不停东说念主的账册为准。   （八）基金财务报表与论说的编制和复核   基金财务报表由基金不停东说念主编制，基金托管东说念主复核。   基金托管东说念主在收到基金不停东说念主编制的基金财务报表后，进行独处的复核。查对不符时， 应实时求教基金不停东说念主共同查出原因，进行颐养，直至两边数据全都一致。   （1）报表的编制   基金不停东说念主应当在每月已毕后 5 个处事日内完成月度报表的编制；在季度已毕之日起 15 个处事日内完成基金季度论说的编制；在上半年已毕之日起两个月内完成基金中期论说的编 制；在每年已毕之日起三个月内完成基金年度论说的编制。基金年度论说的财务司帐论说应 当经过合乎《证券法》章程的司帐师事务所审计。《基金合同》成效不足两个月的基金不停 东说念主不错不编制当期季度论说、中期论说或者年度论说。   （2）报表的复核   基金不停东说念主应实时完成报表编制，将相干报表提供基金托管东说念主复核；基金托管东说念主在复核 过程中，发现两边的报表存在不符时，基金不停东说念主和基金托管东说念主应共同查明原因，进行颐养， 颐养以国度相干章程为准。   基金不停东说念主应留足充分的时辰，便于基金托管东说念主复核相干报表及论说。   （九）基金不停东说念主应在编制季度论说、中期论说或者年度论说之前实时向基 金托管东说念主提供基金功绩相比基准的基础数据和编制后果。                  九、基金收益分派      （一）基金收益分派的原则 分派利润金额大于零时，在合乎相干基金收益分派条件的前提下，可安排收益分派。收益分 配条件、评估时辰、分派时辰、分派决议及每次基金收益分派数额等内容，基金不停东说念主不错 根据试验情况笃定，并按摄影干章程对收益分派决议进行公告。若《基金合同》成效活气 3 个月可不进行收益分派； 值减去每单元基金份额收益分派金额后弗成低于面值； 现款红利自动转为褪色类别的基金份额进行再投资；若投资者不弃取，本基金默许的收益分 配方式是现款分成； 基金份额类别对应的可供分派利润将有所不同。除法律律例另有章程或《基金合同》另有约 定外，本基金褪色类别的每一基金份额享有同瓜分派权；   在对基金份额握有东说念主利益无本质性不利影响的前提下，基金不停东说念主、登记机构可对基金 收益分派原则进行颐养，不需召开基金份额握有东说念主大会。      （二）基金收益分派决议的制定和实施设施   本基金收益分派决议由基金不停东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在 2 日内在章递次论公 告。   （三）实施侧袋机制时期的收益分派   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见招募说明书的章程。                  十、基金信息流露      （一）覆盖义务   基金托管东说念主和基金不停东说念主应按法律律例、《基金合同》的相干章程进行信息流露，拟公 开流露的信息在公开流露之前应予覆盖。除按《基金法》、《基金合同》、《信息流露办法》、 《流动性风险不停章程》偏激他相干章程进行信息流露外，基金不停东说念主和基金托管东说念主对基金 运作中产生的信息以及从对方获取的业务信息应予覆盖。然而，如下情况不应视为基金不停 东说念主或基金托管东说念主违犯覆盖义务： 管机构的大叫、决定所作念出的信息流露或公开。      （二）信息流露的内容   本基金信息流露内容主要包括基金招募说明书、《基金合同》、基金托管契约、基金产物 贵府概要、基金份额发售公告、《基金合同》成效公告、基金净值信息、基金份额申购、赎 回价钱、基金如期论说（包括基金年度论说、基金中期论说和基金季度论说）、临时论说、 清爽公告、基金份额握有东说念主大会决议、算帐论说、投资钞票复旧证券/国债期货/参与港股通 交易/信用繁衍品的相干公告、实施侧袋机制时期的信息流露、基金投资公开召募证券投资 基金的信息流露、中国证监会章程的其他信息等。基金年报中的财务司帐论说应当经过合乎 《证券法》章程的司帐师事务所审计后，方可流露。   （三）基金不停东说念主和基金托管东说念主在信息流露中的职责和信息流露设施   基金托管东说念主和基金不停东说念主在信息流露过程中应以保护基金份额握有东说念主利益为宗旨，敦厚 信用，严守狡饰。基金不停东说念主负责办理与基金相干的信息流露事宜，基金托管东说念主应当按摄影 关法律律例和《基金合同》的约定，对于上一款章程的应由基金托管东说念主复核的事项进行复核， 基金托管东说念主复核无误后，由基金不停东说念主给予公布。   对于不需要基金托管东说念主复核的信息，基金不停东说念主在公告前应见告基金托管东说念主。   基金不停东说念主和基金托管东说念主应积极配合、彼此监督，保证其履行按照法定方式和限时流露 的义务。   基金不停东说念主应当在中国证监会章程的时辰内，将应予流露的基金信息通过章递次论流露。 根据法律律例应由基金托管东说念主公开流露的信息，基金托管东说念主将通过章递次论或基金托管东说念主的 互联网网站公开流露。   当出现下述情况时，基金不停东说念主和基金托管东说念主可暂停或延伸流露基金相干信息：   （1）基金投资所波及的证券、期货交易商场遇法定节沐日或因其他原因暂停营业时；   （2）因不可抗力或其他情形以致基金不停东说念主、基金托管东说念主无法准确评估基金钞票价值 时；   （3）当特定钞票占前一估值日基金钞票净值 50%以上的，经与基金托管东说念主协商阐发后， 基金不停东说念主应当暂停估值；   （4）法律法章程程、基金合同或中国证监会认定的其他情形。   按相干章程须经基金托管东说念主复核的信息流露文献，由基金不停东说念主草拟、并经基金托管东说念主 复核后由基金不停东说念主公告。发生《基金合同》中章程需要流露的事项时，按《基金合同》规 定公布。   照章必须流露的信息发布后，基金不停东说念主、基金托管东说念主应当按摄影干法律法章程程将信 息置备于公司住所，供社会公众查阅、复制。   （四）实施侧袋机制时期的信息流露   本基金实施侧袋机制的，相干信息流露义务东说念主应当根据法律律例、基金合同和招募说明 书的章程进行信息流露，详见招募说明书的章程。                    十一、基金用度   （一）基金不停费的计提比例和计提方法   本基金投资于本基金不停东说念主所不停的公开召募证券投资基金的部分不收取不停费。本基 金的不停费按前一日基金钞票净值中扣除本基金握有的基金不停东说念主自己不停的其他公开募 集证券投资基金部分公允价值后的余额（若为负数，则取 0）的 0.50%年费率计提。不停费 的计较方法如下：   H＝E×0.50%÷以前天数   H 为逐日应计提的基金不停费   E 为前一日的基金钞票净值中扣除本基金握有的基金不停东说念主自己不停的其他公开召募 证券投资基金部分公允价值后的余额（若为负数，则取 0）   （二）基金托管费的计提比例和计提方法   本基金投资于本基金托管东说念主所托管的公开召募证券投资基金的部分不收取托管费。本基 金的托管费按前一日基金钞票净值中扣除本基金握有的本基金托管东说念主所托管的其他公开募 集证券投资基金部分公允价值后的余额（若为负数，则取 0）的 0.10%的年费率计提。托管 费的计较方法如下：   H＝E×0.10%÷以前天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金钞票净值中扣除本基金握有的本基金托管东说念主所托管的其他公开召募 证券投资基金部分公允价值后的余额（若为负数，则取 0）   （三）从 C 类基金份额的基金财产入网提的基金销售服务费   本基金 A 类基金份额不收取基金销售服务费，C 类基金份额的基金销售服务费按前一日 C 类基金份额钞票净值的 0.30%年费率计提。计较方法如下：   H＝E×0.30%÷以前天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的基金销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金钞票净值   基金不停东说念主运用本基金基金财产申购自己不停的基金的（ETF 除外），应当通过直销渠 说念申购且不得收取申购费、赎回费（按摄影干律例、基金招募说明书约定应当收取，并计入 基金财产的赎回用度除外）、销售服务费等销售用度。   （四）基金的证券/期货/信用繁衍品交易用度、《基金合同》成效后与基金相干的信息披 露用度（除法律律例、中国证监会另有章程外）、基金份额握有东说念主大会用度、《基金合同》生 效后与基金相干的司帐师费、讼师费、审计费、公证费、诉讼费和仲裁费、基金的银行汇划 用度、基金相干账户的开户及保重用度、因投资港股通股票而产生的各项合理用度、基金投 资其他基金产生的其他基金的销售用度、按照国度相干章程和《基金合同》约定，不错在基 金财产中列支的其他用度等，根据相干法律律例、《基金合同》及相应契约的章程，列入当 期基金用度。   （五）不列入基金用度的技俩   基金不停东说念主与基金托管东说念主因未履行或未全都履行义务导致的用度开销或基金财产的损 失、基金不停东说念主和基金托管东说念主处理与基金运作无关的事项发生的用度、《基金合同》成效前 的讼师费、验资费、司帐师费和信息流露用度等相干用度、其他根据相干法律律例及中国证 监会的相干章程不得列入基金用度的技俩不列入基金用度。   （六）实施侧袋机制时期的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户相干的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账 户钞票变现后方可列支，相干用度可酌情收取或减免，但不得收取不停费，详见招募说明书 的章程。   （七）基金不停费、基金托管费、销售服务费的颐养   在遵照相干的法律律例并履行了必要的设施的前提下，基金不停东说念主和基金托管东说念主协商一 致后可酌情颐养基金不停费、基金托管费、销售服务费。基金不停东说念主必须于新的费率实施日 前按照《信息流露办法》的章程在章递次论上刊登公告。   （八）基金不停费、基金托管费、销售服务费的复核设施、支付方式和时辰   基金托管东说念主对基金不停东说念主计提的基金不停费、基金托管费、销售服务费等，根据本托管 契约和基金合同的相干章程进行复核。   基金不停费、基金托管费、销售服务费逐日计提，按月支付。由基金托管东说念主根据与基金 不停东说念主查对一致的财务数据，在次月初 5 个处事日内按照指定的账户旅途和协商一致的支付 方式进行支付。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。用度扣划后，基金不停东说念主应进 行查对，如发现数据不符，应实时商量基金托管东说念主协商惩处。   在首期支付基金不停费前，基金不停东说念主应向基金托管东说念主出具谨慎函件指定基金不停费的 收款账户。基金不停东说念主如需要变更此账户，应提前 5 个处事日向基金托管东说念主出具书面的收款 账户变更求教。   （九）违章处理方式   基金托管东说念主发现基金不停东说念主违犯《基金法》、基金合同、《运作办法》偏激他相干章程从 基金财产中列支用度时，基金托管东说念主可要求基金不停东说念主给予说明解释，如基金不停东说念主无正大 原理，基金托管东说念主可断绝支付。               十二、基金份额握有东说念主名册的看守   基金份额握有东说念主名册至少应包括基金份额握有东说念主的称呼和握有的基金份额。基金份额握 有东说念主名册由基金注册登记机构根据基金不停东说念主的指示编制和看守，基金不停东说念主和基金托管东说念主 应折柳看守基金份额握有东说念主名册，保存期不少于法律法章程程的最低期限。如弗成妥善看守， 则按相干律例承担职责。   在基金托管东说念主要求或编制中期论说和年度论说前，基金不停东说念主应将相干贵府送交基金托 管东说念主，不得无故断绝或延误提供，并保证其信得过性、准确性和好意思满性。基金托管东说念主不得将所 看守的基金份额握有东说念主名册用于基金托管业务除外的其他用途，并应遵照覆盖义务。               十三、基金相干文献和档案的保存   （一）档案保存   基金不停东说念主应保存基金财产不收歇务行动的记载、账册、报表和其他相干贵府。基金托 管东说念主应保存基金托管业务行动的记载、账册、报表和其他相干贵府。基金不停东说念主和基金托管 东说念主都应当按章程的期限看守。其中基金托管东说念主的保存期限不少于法律法章程程的最低期限。   （二）合同档案的建立 送基金托管东说念主。   （三）变更与协助   若基金不停东说念主/基金托管东说念主发生变更，未变更的一方有义务协助变更后的接任东说念主接收相 应文献。   （四）基金不停东说念主和基金托管东说念主应按各自职责好意思满保存原始凭证、记账凭证、基金账册、 交易记载和遑急合同等，承担覆盖义务并按照各自章程的期限看守，其中基金托管东说念主保存至 少二十年以上。              十四、基金不停东说念主和基金托管东说念主的更换   （一）基金不停东说念主职责阻隔的情形   有下列情形之一的，基金不停东说念主职责阻隔：   （1）被照章取消基金不停阅历；   （2）被基金份额握有东说念主大会解任；   （3）照章排除、被照章破除或被照章宣告破产；   （4）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他情形。   更换基金不停东说念主必须依照如下设施进行：   （1）提名：新任基金不停东说念主由基金托管东说念主或由单独或忖度握有 10%以上（含 10%）基 金份额的基金份额握有东说念主提名；   （2）决议：基金份额握有东说念主大会在基金不停东说念主职责阻隔后 6 个月内对被提名的基金管 理东说念主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额握有东说念主所握表决权的三分之二以上（含三分 之二）表决通过，决议自表决通过之日起成效；   （3）临时基金不停东说念主：新任基金不停东说念主产生之前，由中国证监会指定临时基金不停东说念主；   （4）备案：基金份额握有东说念主大会更换基金不停东说念主的决议须报中国证监会备案；   （5）公告：基金不停东说念主更换后，由基金托管东说念主在更换基金不停东说念主的基金份额握有东说念主大 会决议成效后 2 日内在章递次论公告；   （6）叮嘱：基金不停东说念主职责阻隔的，基金不停东说念主应妥善看守基金不收歇务贵府，实时 向临时基金不停东说念主或新任基金不停东说念主理理基金不收歇务的移交手续，临时基金不停东说念主或新任 基金不停东说念主应实时接收。临时基金不停东说念主或新任基金不停东说念主应与基金托管东说念主查对基金钞票总 值和基金钞票净值；   （7）审计：基金不停东说念主职责阻隔的，应当按照法律法章程程遴聘合乎《证券法》章程 的司帐师事务所对基金财产进行审计，并将审计后果给予公告，同期报中国证监会备案，审 计用度从基金财产中列支；   （8）基金称呼变更：基金不停东说念主更换后，要是原任或新任基金不停东说念主要求，应按其要 求替换或删除基金称呼中与原任基金不停东说念主相干的称呼字样。   （二）基金托管东说念主职责阻隔的情形   有下列情形之一的，基金托管东说念主职责阻隔：   （1）被照章取消基金托管阅历；   （2）被基金份额握有东说念主大会解任；   （3）照章排除、被照章破除或被照章宣告破产；   （4）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他情形。   （1）提名：新任基金托管东说念主由基金不停东说念主或由单独或忖度握有 10%以上（含 10%）基 金份额的基金份额握有东说念主提名；   （2）决议：基金份额握有东说念主大会在基金托管东说念主职责阻隔后 6 个月内对被提名的基金托 管东说念主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额握有东说念主所握表决权的三分之二以上（含三分 之二）表决通过，决议自表决通过之日起成效；   （3）临时基金托管东说念主：新任基金托管东说念主产生之前，由中国证监会指定临时基金托管东说念主；   （4）备案：基金份额握有东说念主大会更换基金托管东说念主的决议须报中国证监会备案；   （5）公告：基金托管东说念主更换后，由基金不停东说念主在更换基金托管东说念主的基金份额握有东说念主大 会决议成效后 2 日内在章递次论公告；   （6）叮嘱：基金托管东说念主职责阻隔的，应当妥善看守基金财产和基金托管业务贵府，及 时办理基金财产和基金托管业务的移交手续，新任基金托管东说念主或者临时基金托管东说念主应当实时 接收。新任基金托管东说念主或临时基金托管东说念主与基金不停东说念主查对基金钞票总值和基金钞票净值；   （7）审计：基金托管东说念主职责阻隔的，应当按照法律法章程程遴聘合乎《证券法》章程 的司帐师事务所对基金财产进行审计，并将审计后果给予公告，同期报中国证监会备案，审 计用度从基金财产中列支。   （三）基金不停东说念主与基金托管东说念主同期更换的条件和设施 以上（含 10%）的基金份额握有东说念主提名新的基金不停东说念主和基金托管东说念主； 份额握有东说念主大会决议成效后 2 日内在章递次论上合股公告。   （四）新任或临时基金不停东说念主接收基金不收歇务或新任或临时基金托管东说念主接收基金财产 和基金托管业务前，原基金不停东说念主或基金托管东说念主应依据法律律例和《基金合同》的章程不息 履行相干职责，并保证不作出对基金份额握有东说念主的利益酿成毁伤的步履。原基金不停东说念主或基 金托管东说念主在不息履行相干职责时期，仍有权按照基金合同的章程收取基金不停费或基金托管 费。   （五）本部分对于基金不停东说念主、基金托管东说念主更换条件和设施的约定，但凡班师援用法律 律例或监管司法的部分，如明天法律律例或监管司法修改导致相干内容被取消或变更的，基 金不停东说念主与基金托管东说念主根据新颁布的法律律例或监管司法协商一致并提前公告后，可班师对 相应内容进行修改和颐养，无需召开基金份额握有东说念主大会审议。                   十五、不容步履   本契约当事东说念主不容从事的步履，包括但不限于：   （一）基金不停东说念主、基金托管东说念主将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投 资。   （二）基金不停东说念主不公正地对待其不停的不同基金财产，基金托管东说念主不公正地对待其托 管的不同基金财产。   （三）基金不停东说念主、基金托管东说念主利用基金财产为基金份额握有东说念主除外的第三东说念主牟取利益。   （四）基金不停东说念主、基金托管东说念主向基金份额握有东说念主违章承诺收益或者承担损失。   （五）基金不停东说念主、基金托管东说念主对他东说念主泄漏基金运作和不停过程中任何尚未按法律律例 章程的方式公开流露的信息。   （六）基金不停东说念主在莫得充足资金的情况下向基金托管东说念主发出投资指示和赎回、分成资 金的划拨指示，或违章向基金托管东说念主发出指示。   （七）基金不停东说念主、基金托管东说念主在行政上、财务上不独处，其高档不停东说念主员和其他从业 东说念主员彼此兼职。   （八）基金不停东说念主、基金托管东说念主侵占、挪用基金财产。   （九）基金不停东说念主、基金托管东说念主露出因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或 者昭示、暗意他东说念主从事相干的交易行动。   （十）基金不停东说念主、基金托管东说念主唐突包袱，不按照章程履行职责。   （十一）基金托管东说念主背地动用或刑事职责基金财产，根据基金不停东说念主的正当指示、《基金合 同》或托管契约的章程进行刑事职责的除外。   （十二）基金财产用于下列投资或者行动：1.承销证券；2.违犯章程向他东说念主贷款或者提 供担保；3.从事承担无穷职责的投资；4.向其基金不停东说念主、基金托管东说念主出资；5.从事内幕交 易、把握证券交易价钱偏激他不正大的证券交易行动；6.法律、行政律例和中国证监会章程 不容的其他行动。   法律律例或监管部门修改或取消上述限定，如适用于本基金，在基金不停东说念主履行安妥程 序后，则本基金投资不再受相干限定或以变更后的章程为准，自动遵照届时有用的法律律例 或监管章程，不需另行召开基金份额握有东说念主大会。   （十三）法律律例和《基金合同》不容的其他步履，以及依照法律、行政律例相干章程， 由国务院证券监督不停机构章程不容基金不停东说念主、基金托管东说念主从事的其他步履。            十六、基金托管契约的变更、阻隔与基金财产的算帐   （一）托管契约的变更设施   本契约两边当事东说念主经协商一致，不错对契约的内容进行变更。变更后的托管契约，其内 容不得与《基金合同》的章程有任何破裂。   （二）托管契约阻隔的情形   （1）《基金合同》阻隔；   （2）基金托管东说念主排除、照章被破除、破产或由其他基金托管东说念主接纳基金钞票；   （3）基金不停东说念主排除、照章被破除、破产或由其他基金不停东说念主接纳基金不停权；   （4）发生法律律例或《基金合同》章程的阻隔事项。   （三）基金财产的算帐 组，基金不停东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。 和本托管契约的章程不息履行保护基金财产安全的职责。 《证券法》章程的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产算帐小组可 以聘用必要的处当事人说念主员。 和分派。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）《基金合同》阻隔情形出刻下，由基金财产算帐小组统一接纳基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐论说；   （5）遴聘合乎《证券法》章程的司帐师事务所对算帐论说进行外部审计，遴聘讼师事 务所对算帐论说出具法律主张书；   （6）将算帐论说报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 现的，算帐期限相应顺延。   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的系数合理用度，算帐用度 由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。   依据基金财产算帐的分派决议，将基金财产算帐后的一起剩余钞票扣除基金财产算帐费 用、缴纳所欠税款并了债基金债务后，按种种基金份额各自钞票净值的比例笃定剩余财产在 种种基金份额中的分派比例，并在种种基金份额可分派的剩余财产范围内按各份额类别内基 金份额握有东说念主握有的基金份额比例进行分派。   算帐过程中的相干紧要事项须实时公告；基金财产算帐论说经合乎《证券法》章程的会 计师事务所审计并由讼师事务所出具法律主张书后报中国证监会备案并公告。基金财产算帐 公告于基金财产算帐论说报中国证监会备案后 5 个处事日内由基金财产算帐小组进行公告， 基金财产算帐小组应当将算帐论说登载在章程网站上，并将算帐论说教唆性公告登载在章程 报刊上。   基金财产算帐账册及相干文献由基金托管东说念主保存不低于法律法章程程的最低期限。                  十七、失言职责   （一）基金不停东说念主、基金托管东说念主不履行本契约或履行本契约不合乎约定的，应当承担违 约职责。   （二）基金不停东说念主、基金托管东说念主在履行各自职责的过程中，违犯《基金法》等法律律例 的章程或者《基金合同》和本托管契约约定，给基金财产或者基金份额握有东说念主酿成毁伤的， 应当折柳对各自的步履照章承担补偿职责；因共同步履给基金财产或者基金份额握有东说念主酿成 毁伤的，应当承担连带补偿职责，对损失的补偿，仅限于班师损失。   （三）一方当事东说念主失言，给另一方当事东说念主酿成损失的，应就班师损失进行补偿；给基金 财产酿成损失的，应就班师损失进行补偿，另一方当事东说念主有权益及义务代表基金向失言方追 偿。然而如发生下列情况，当事东说念主免责： 而酿成的损失等；   （四）一方当事东说念主失言，另一方当事东说念主在职责范围内有义务实时选定必要的措施，勤苦 防御损失的扩大。莫得选定安妥措施以致损失进一步扩大的，不得就扩大的损失要求补偿。 非失言方因防御损失扩大而开销的合理用度由失言方承担。   （五）失言步履虽已发生，但本托管契约大略不息履行的，在最大限定地保护基金份额 握有东说念主利益的前提下，基金不停东说念主和基金托管东说念主应当不息履行本契约。   （六）由于基金不停东说念主、基金托管东说念主不可限度的要素导致业务出现差错，基金不停东说念主和 基金托管东说念主天然仍是选定必要、安妥、合理的措施进行查验，然而未能发现失误的，由此造 成基金财产或投资东说念主损失，基金不停东说念主和基金托管东说念主免除补偿职责。然而基金不停东说念主和基金 托管东说念主应积极选定必要的措施裁减或放手由此酿成的影响。                  十八、争议惩处方式   因本契约产生或与之相干的争议，两边当事东说念主应通过协商、长入惩处，协商、长入弗成 惩处的，任何一方均有权将争议提交深圳国际仲裁院（深圳仲裁委员会），仲裁地点为深圳 市，按照该会届时有用的仲裁司法进行仲裁。仲裁裁决是结尾的，对当事东说念主均有敛迹力，除 非仲裁裁决另有决定，仲裁费由败诉方承担。   争议处理时期，两边当事东说念主应坚守基金不停东说念主和基金托管东说念主职责，各自不息古道、勤勉、 守法地履行《基金合同》和本托管契约章程的义务，保重基金份额握有东说念主的正当权益。   本契约受中国法律（为本契约之办法，不包括香港很是行政区、澳门很是行政区和台湾 地区法律）统率并从其解释。                 十九、基金托管契约的效率   两边对托管契约的效率约定如下：   （一）基金不停东说念主在向中国证监会肯求本基金召募注册时提交的托管契约草案，应经托 管契约当事东说念主两边盖章以及两边法定代表东说念主或授权代表签名（或盖章），契约当事东说念主两边根 据中国证监会的主张修改托管契约草案。托管契约以中国证监会备案的文本为谨慎文本。   （二）托管契约自《基金合同》成立之日起成立，自《基金合同》成效之日起成效。托 管契约的有用期自其成效之日起至基金财产算帐后果报中国证监会备案并公告之日止。   （三）托管契约自成效之日起对托管契约当事东说念主具有同等的法律敛迹力。   （四）本契约一式三份，契约两边各握一份，上报监管机构一份，每份具有同等的法律 效率。                  二十、其他事项   如发生有权司法机关照章冻结基金份额握有东说念主的基金份额时，基金不停东说念主应给予配合， 承担司法协助义务。   除本契约有明确界说外，本契约的用语界说适用《基金合同》的约定。本契约未尽事宜， 当事东说念主依据《基金合同》、相干法律律例等章程协商办理。                二十一、托管契约的签订   本契约两边法定代表东说念主或授权代表签章、签订地、签订日 （本页无正文，为《南边益稳稳健增利债券型证券投资基金托管契约》签名盖章页。） 基金不停东说念主：南边基金不停股份有限公司 法定代表东说念主或授权代表： 基金托管东说念主：广发银行股份有限公司 法定代表东说念主或授权代表： 签订地点： 签 订 日：   年   月   日